中信股票开户行证监会:持续加强私募基金行业日常监管和检查执法工作

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【证监会:持续加强私募基金行业日常监管和检查中信股票开户行执法工作】证监会新闻发言人邓舸15日在例行发布会上表示,近年来私募基金发展迅速,目前登记的基金管理人2.5万家,基金规模5.1万亿元。但是私募行业在迅速发展过程中存在一定问题,为了督导其规范运作,2015年证监会组织会内各方力量中信股票开户行对140多家基金管理人进行现场检查。

  证监会新闻发言人邓舸15日在例行发布会上表示,近年来私募基金发展迅速,目前登记的基金管理人2.5万家,基金规模5.1万亿元。但是私募行业在迅速发展过程中存在一定问题,为了督导其规范运作,2015年证监会组织会内各方力量对140多家基金管理人进行现场检查。

  检查发现,当前私募基金领域存在以下问题甚至涉及非法集资:1、登记备案信息失真;2、资金募集行为违规,比如投资人数超过法定人数限制;3、投资行为违规,比如把固有财产和基金财产混同;4、公司管理失范,比如内部管理、公司治理结构、信披制度不健全等;5、涉嫌违法犯罪。

  为了遏制私募基金不规范现象,2015年证监会依法采取了以下中信股票开户行措施:1、对上海宝银创赢做出行政处罚;2、对27家私募基金管理人采取行政监管措施;3、对2家私募销售机构采取行政监管措施;4、对8个相关责任人采取行政监管措施。

  此外,证监会还对9家私募基金管理人立案稽查,对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或者地方政府。

  邓舸强调,私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,不作为增信手段。2016年证监会将持续加强私募基金行业日常监管和检查执法工作,加大责任追究力度,切实维护市场秩序。

(责任编辑:df120)